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B股的委托流程
發(fā)布時(shí)間:2020-10-27      來源:編輯      訪問次數(shù):20245

按照不同的委托途徑,境內(nèi)外券商操作流程各不相同,以下分別闡述:

(一)投資者通過境內(nèi)券商委托買賣流程
1、接單:客戶在B股交易柜臺(tái)獲取一式兩聯(lián)的委托單后,詳細(xì)填列股票名稱、數(shù)量、價(jià)格、買賣、申報(bào)時(shí)間等,署名后,與股東帳戶卡、身份證件一起交給B股交易柜臺(tái)接單員。
2、驗(yàn)單:接單員對(duì)股東身份以及所需的足額保證金檢驗(yàn)無誤后,接受委托,并遞交報(bào)單員。
3、報(bào)單員在編制好委托編號(hào)(并列明在委托單上)后即報(bào)入場(chǎng)內(nèi),同時(shí)歸還客戶底聯(lián)。
4、回報(bào)成交:客戶若欲查詢,撤消或改單時(shí),可將底聯(lián)交予報(bào)單員,報(bào)單員根據(jù)委托編號(hào)進(jìn)行查詢或修正。由于B股交易采用T+0回轉(zhuǎn)方式,故成交回報(bào)可能直接影響下一筆委托。
5、清算:各B股營(yíng)業(yè)柜臺(tái)在T+3日與投資者進(jìn)行清算交割。

(二)無特別席位的海外代理商委托流程
1、建立代理商關(guān)系:選擇資信好的境內(nèi)券商建立B股買賣代理關(guān)系,與之簽訂協(xié)議后,將所需材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),待審核批準(zhǔn)后,海外代理商即可向上海證券中央登記結(jié)算公司申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格,等獲準(zhǔn)后,即可開始進(jìn)行B股代理買賣。
2、接單:按雙方協(xié)議中商定,由雙方指定的交易員進(jìn)行委托買賣。境外交易員接海外客戶指令后,即用電話、傳真或電傳方式通知境內(nèi)交易員,境內(nèi)交易員在核準(zhǔn)無誤并留記錄后即刻報(bào)入場(chǎng)內(nèi)。
3、報(bào)單:境內(nèi)交易員在報(bào)單入場(chǎng)時(shí),同樣需要編制申請(qǐng)編號(hào),同時(shí)還須將境外券商的結(jié)算會(huì)員代碼告知場(chǎng)內(nèi)交易員。
4、回報(bào)成交:一俟場(chǎng)內(nèi)有委托成交,必須即刻告知海外代理券商,以便通知其客戶。
5、核單:當(dāng)日下午收市以后,即檢查該天該券商所有成交情況,核對(duì)無誤后,口頭確認(rèn)當(dāng)日成交。
6、成交確認(rèn),境內(nèi)券商與海外代理商明確傭金分成。

(三)有特別席位之境外代理商委托流程
1、建立代理商關(guān)系:選擇資信好的境內(nèi)券商建立B股買賣代理關(guān)系,與之簽訂協(xié)議后,將所需材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),待審核批準(zhǔn)后,海外代理商即可向上海證券中央登記結(jié)算公司申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格,等獲準(zhǔn)后,即可開始進(jìn)行B股代理買賣。
2、建立特別席位關(guān)系:當(dāng)境外代理商委托成交金額達(dá)到一定量后,一般會(huì)要求啟用特別席位,即以境內(nèi)券商的名義提出申請(qǐng),席位實(shí)際使用者為海外券商,故稱之特別席位。因此,兩家公司就席位使用等問題將達(dá)成一新協(xié)議。該協(xié)議簽訂及申請(qǐng)?zhí)貏e席位的報(bào)告經(jīng)證交所批準(zhǔn)后,該券商即可通過其特別席位,由其聘用的交易員進(jìn)行報(bào)單、輸單、核單等正常委托工作。
3、成交確認(rèn)及傭金分成:當(dāng)日下午本地券商收到結(jié)算公司清算數(shù)據(jù)后,即發(fā)出電傳之成交確認(rèn),傭金分成由雙方商定。


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